Ngày 8/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Địa chỉ: số 28-10 tầng 28, Trung tâm Thương mại Tài chính Dầu khí Phú Mỹ Hưng, 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh. Lý do công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc; khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.

Cùng ngày, UBCK ra quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam 145 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Tổng giám đốc và không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Trước đó, ngày 5/6/2015, UBCK phạt tiền 60 triệu đồng với CTCP Chứng khoán MB do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định.

Trong khi đó, CTCP Chứng khoán Mê Kông ngày 27/5 bị phạt 100 triệu vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.