Cụ thể, một số điểm thay đổi đáng chú ý tại dự thảo này gồm sửa đổi định nghĩa thời điểm đóng sổ lệnh là thời điểm cuối cùng mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư để thực hiện trong ngày giao dịch chứng chỉ quỹ. Thời điểm đóng sổ lệnh được quy định tại điều lệ quỹ, công bố công khai tại bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt và không được muộn quá thời điểm đóng của thị trường tại ngày gần nhất trước ngày giao dịch chứng chỉ quỹ (thay vì không được muộn quá 10h30 tại ngày gần nhất trước ngày giao dịch chứng chỉ quỹ).

Dự thảo cũng sửa đổi hạn mức đầu tư của quỹ mở, theo đó điểm a và điểm c khoản 4 Điều 15 là (a) Ngoại trừ quỹ trái phiếu, quỹ mở không được đầu tư quá 49% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các tài sản theo quy định tại điểm a, b khoản 2 Điều này; (c) Ngoại trừ trái phiếu Chính phủ, quỹ mở không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, kể cả các loại giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng, trái phiếu, cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ phiếu ưu đãi không có quyền biểu quyết, trái phiếu chuyển đổi.

Ngoài ra, khoản 8 Điều 18 dự kiến sửa đổi quy định chung về xác định giá trị tài sản ròng, theo đó trong thời hạn 3 ngày, kể từ ngày giá trị tài sản ròng/chứng chỉ quỹ giảm 50% so với mệnh giában đầu, hoặc giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn 30 tỷ đồng, công ty quản lý quỹ phải báo cáo UBCKNN và đề xuất phương án khắc phục. Trường hợp giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn 10 tỷ đồng trong 6 tháng liên tục, công ty quản lý quỹ phải thanh lý tài sản để giải thể quỹ theo quy định tại Điều 33 Thông tư này. (Quy định tại Thông tư số 183/2011 là trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày giá trị tài sản ròng của quỹ giảm 50% so với mức vốn huy động ban đầu, hoặc giảm xuống thấp hơn 30 tỷ đồng, công ty quản lý quỹ phải báo cáo UBCKNN và đề xuất phương án khắc phục. Trường hợp giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp 10 tỷ đồng trong 6 tháng liên tục, công ty quản lý quỹ phải thanh lý tài sản để giải thể quỹ theo quy định tại Điều 33 Thông tư này).

Nguồn:Vietstock